Schwab Optionen Trading Anforderungen

Verständnis Margin-Anforderungen für den Verkauf von Naked Puts Wenn Sie planen, Put-Optionen zu verkaufen. Müssen Sie die Margin-Anforderungen zu verstehen. So wersquore gehend, die Handelsgenehmigungen auszubilden, die Ihr Vermittler erfordert, damit Sie diese Art von Handel ausführen und die Marginanforderungen erklären. Wir verwenden häufig eine Strategie, bei der wir eine Put-Option zur Bezahlung einer Call-Option verkaufen. Wir identifizieren diese Trades als Credit oder Debit Spreads. Diese Strategie funktioniert gut, wenn Aktien schätzen, sagen Optionen Handel Artikel. Wenn Anrufprämie hoch ist, verkauft setzt, um die Kosten des Handels zu verringern erheblich verbessert die Wahrscheinlichkeit des Erhaltens eines Profits und erhöht Ihre Rückkehr. Wir wissen, dass es frustrierend sein kann, einen Anruf auf einem Vorrat zu kaufen, der oben geht und der Anruf verliert Geld. Ein Großteil der Zeit war die implizierte Volatilität, die in die Optionen eingeteilt wurde, größer als die realisierte Volatilität der Aktie. Als Ergebnis kann die Aktie steigen und die Option läuft mit wenig oder keinem Wert ab. Der Nachteil der Verkauf einer Put auf einen Anruf zu kaufen ist, dass Sie potenziell eskalierende Verluste ausgesetzt sind, wenn die Aktie unter dem Put-Strike-Preis sinkt. Bei Verfall, wenn die Aktie unter dem Put-Basispreis abfällt, sind Sie sehr wahrscheinlich, die Aktie zu setzen und den Verlust zu vertreten durch den Betrag, den der Aktienkurs unter dem Put-Streik weniger als die Nettoprämie gesammelt ist. Verstehen von Naked Put Selling Margin Anforderungen Für unsere Beispiele wersquoll verwenden Charles Schwab Margin Anforderungen, weil sie höher sind als die Mindestanforderungen von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) und der Optionsaustausche für Optionsgeschäfte auf Basisaktien erforderlich. Schwabrsquos Margin Anforderungen sind repräsentativ für die Branche. Sie sollten die spezifischen Anforderungen Ihres Brokers genau wissen, welche Margin-Standards sie anwenden. Bitte beachten Sie: Wenn Sie eine Margin-Clearance innerhalb Ihres Brokerage-Kontos haben, bedeutet dies nicht, dass Sie gezwungen sind, mit Ihren Options-Trades auf Marge zu gehen. Wenn Sie genug Bargeld oder Bestände in Ihrem Konto haben, um die Margin-Anforderungen zu decken, dann wird ein Handel nicht die Aktivierung der Marge (Kreditkapazität) auslösen, die Ihnen zur Verfügung steht. Optionen Handel Genehmigung von Ihrem Broker Wenn Sie Ihr Konto mit einem Broker öffnen, sollten Sie Optionen Handel Genehmigung anfordern. Bei Schwab klassifizieren sie Optionshandelsabfertigung mit vier Kategorien von Genehmigungen, die von 0 bis 3 reichen. (Für weitere Informationen siehe Option Genehmigungsstufen erklärt.) Um Anrufe zu kaufen, müssen Sie mindestens Stufe 1 Genehmigung erhalten. Wie unten erklärt, können Sie auch nackte Puts mit Level 1-Clearance verkaufen, aber die Margin-Anforderungen sind viel höher als wenn Sie Level 3 Handelsgenehmigung haben. Wenn Sie die notwendige Erfahrung haben, empfehlen wir Ihnen, Stufe 3 Zulassung zu erhalten. Unsere ldquospreadrdquo Handel ist ein zweibeiniger Handel wir kaufen einen Anruf und verkaufen eine Put. In der Industrie wird dies oft als Risiko-Umkehr-Handel bezeichnet. Die erste Etappe unseres Handels beinhaltet den Kauf eines Anrufs. Wenn Sie einen Anruf zu kaufen, ist Ihr Gesamtrisiko die Menge an Dollars, die Sie bezahlt, wenn Sie den Handel initiiert. Auch wenn die Aktie auf Null geht, haben Sie keine zusätzliche Haftung. Sie haben auch alle Ihre anfängliche Investition verloren. Auch hier, wenn Sie mit Schwab Handel, werden Sie verpflichtet, Level 1 Handelsgenehmigung haben. Die andere Etappe unseres Handels ist der Verkauf einer Put-Nackt. Bevor Sie eine Put-nackt verkaufen können, müssen Sie: einen Kontostand von mindestens 25.000 Netto-Equity-Wert. Schwabrsquos Level 1 Optionen Handelsbehörde zu verkaufen eine put nackt auf einer Cash-gesicherten Basis Schwabrsquos Level 3 Optionen Handelsbehörde zu verkaufen eine nackt auf Marge zu verkaufen. Schwab ermöglicht es Investoren, Putze nackt auf einem Cash-gesichert Basis in einem IRA-Konto zu verkaufen, solange sie Level 1 Optionen Handelsbehörde und das Konto hat mehr als 25.000 des Netto-Equity-Wert. Was ist Cash Secured Selling eine Put zu öffnen auf einer Cash-gesicherten Basis erfordert, dass Sie die volle potenzielle Bar Verpflichtung des Handels in Ihrem Konto zu tragen. Zum Beispiel, wenn Sie verkaufen 10 offene Verträge der Palm (PALM) 5. Mai setzt auf eine Cash-gesicherte Basis, erfordert Schwab, dass Sie 5.000 in Ihrem Konto haben (10 Kontrakte x 100 Aktien pro Vertrag x 5 Aktienkurs 5.000 mdash siehe Die Beispieltransaktionen unten). Wenn Sie die Aktie bei 5 gelegt, mit dem Geld in Ihrem Konto versichert, dass Sie in der Lage, Ihre Kaufverpflichtung zu ehren. Naked Put Selling auf Aktien mdash Level 3 Margin Anforderungen (Schwab) Aktien 5 und größer Die gute Nachricht ist die Margin Anforderung, wenn Sie Level 3 Clearance ist wesentlich weniger als die Cash-gesicherte Anforderung. Die schlechte Nachricht ist die Berechnung Schwabrsquos Level 3 Margin erfordert ein wenig mehr Mathe. Die mit der Stufe 3 genehmigte Marge ist in der Regel die Lösung für die folgende Gleichung: (25 des zugrunde liegenden Aktienkurses die Option fragen Preis ndash jeglichen Geldbetrages) x 100 (pro Kontrakt) x die Anzahl der Kontrakte Wert der obigen Gleichung muss größer sein als: (Die Option fragen Preis 10 des Aktienkurses) x 100 (pro Kontrakt) x die Anzahl der Verträge, oder Die Anzahl der Verträge x 500 pro Vertrag. Wenn eine dieser beiden Berechnungen eine höhere Margin-Menge ergibt, wird der höchste Wert verwendet. Für Aktien, die unter 5 gehandelt werden, wird der Verkauf von nackten Puts auf Cash-Secured-Basis in allen Konten durchgeführt. Beispiel-Margin-Berechnungen Die folgenden vier Beispiele beziehen sich auf Bestände im Bereich von 2 bis 65. Schwabsquos-Margin-Anforderung wird in der Black Box in der Spalte mit dem Titel ldquoMargin Requiredrdquo gezeigt. Die oben gezeigten Margin-Anforderungen gelten für Aktien und schmalbasierte Indizes. Breitbasierte Indizes haben niedrigere Margin-Anforderungen. Doppelte und dreifache ETFs haben deutlich höhere Margin-Anforderungen. Überprüfen Sie in jedem Fall immer mit Ihrem Broker auf aktuelle Margin-Anforderungen. FINRA, Options-Börsen und Broker ändern ihre Margin-Anforderungen in regelmäßigen Abständen. Wenn Sie ein erfahrener Trader komfortabel mit gehen am Rand sind, kann dies ein gutes Werkzeug in Ihrem Trading-Arsenal sein. Aber wir wollen noch einmal betonen, mit Marge-Clearance in Ihrem Brokerage-Konto bedeutet nicht, dass Sie gezwungen werden, auf Marge mit Ihren Optionen Trades gehen. Wenn Sie genug Bargeld oder Bestände in Ihrem Konto haben, um die Margin-Anforderungen zu decken, dann wird ein Handel nicht die Aktivierung der Marge (Kreditkapazität) auslösen, die Ihnen zur Verfügung steht. Artikel gedruckt von InvestorPlace Media, investorplace201004margin-Anforderungen-für-Verkauf-nackt-puts. Kopie2017 InvestorPlace Media, LLCOption Eigenkapitalanforderungen 100 der Kosten, Cash-Up-Front 25 der zugrunde liegenden Sicherheiten Marktwert, abzüglich jeder Out-of-the-money Betrag, plus die aktuelle Option Premium (markiert auf den Markt). Minimum: Je größer 25.000 Eigenkapital oder die Optionsprämie plus 10 der zugrunde liegenden Sicherheiten Marktwert, oder 500 pro Vertrag. 100 der langen Vertragsprämie zuzüglich: Call SpreadDer Wert der Differenz zwischen den Ausübungspreisen, wenn der Ausübungspreis des Long-Kontrakts größer ist als die Ausübung des Short-Kontrakts. Minimum: 5.000. Put SpreadDer Wert der Differenz zwischen den Ausübungspreisen, wenn der Ausübungspreis des Short-Kontrakts größer ist als die Ausübung des Long-Kontrakts. Minimum: 5.000. Der größere der beiden aufgedeckten Kontraktanforderungen zuzüglich der aktuellen Optionsprämie des anderen Kontrakts (markiert auf dem Markt). Minimum: 25.000. 100 der Kosten, Cash-Up-Front 20 des zugrunde liegenden Index, abzüglich eines Out-of-the-money Betrag, plus die aktuelle Option Premium (markiert auf den Markt). Minimum: Je größer 25.000 Eigenkapital oder die Optionsprämie plus 10 der zugrunde liegenden Sicherheiten Marktwert, oder 500 pro Vertrag. 100 der langen Vertragsprämie zuzüglich: Call SpreadDer Wert der Differenz zwischen den Ausübungspreisen, wenn der Ausübungspreis des Long-Kontrakts größer ist als die Ausübung des Short-Kontrakts. Minimum: 5.000. Put SpreadDer Wert der Differenz zwischen den Ausübungspreisen, wenn der Ausübungspreis des Short-Kontrakts größer ist als die Ausübung des Long-Kontrakts. Minimum: 5.000. Der größere der beiden aufgedeckten Kontraktanforderungen zuzüglich der aktuellen Optionsprämie des anderen Kontrakts (markiert auf dem Markt). Minimum: 25.000. Änderungen vorbehalten jederzeit durch Schwab. Um sich selbst zu schützen, kann Schwab nach eigenem Ermessen und ohne vorherige Ankündigung jederzeit Wertpapiere neu bewerten, Anforderungen zurücksetzen oder das aufgeblasene SMA (Special Memorandum Account) jederzeit anpassen. Schwab behält die volle Diskretion zu bestimmen, wie Paar Optionen, die eine qualifizierte Spread bilden können paaren. Siehe Qualifizierte Spreads. Bei einem qualifizierten Spread muss die erworbene Option im gleichen oder späteren Monat als die verkaufte Option auslaufen. Wenn es mehr als eine Möglichkeit gibt, verfügbare Optionen in Ihrem Konto zu koppeln, hat Schwab die Diskretion, Spreizpaarungen zu bestimmen. Schwab kann Optionen in einer Weise paaren, die nicht die geringstmöglichen Margin-Anforderungen erzeugt. Copyright Charles Schwab amp Co. Inc. 2011. Alle Rechte vorbehalten. Mitglieder SIPC. (0711-4449) Trading Software Plattform: StreetSmart Edge Schwab Trading Services 500 Commission-Free Trades Promotion Allgemeine Geschäftsbedingungen 1. Mit einer qualifizierten Netto-Einzahlung von 100.000, 500 Provision-freie Online-Trades verdienen. Angebot gültig für Einzelpersonen, die innerhalb von 45 Tagen nach der Einschreibung im Angebot ein qualifiziertes Nettoeinlagenkonto bei einem Kaufmannskonto von Charles Schwab amp Co. Inc. (Schwab) tätigen. Bei den Nettoeinlagen handelt es sich um Aktiva, die in das eingeschriebene Konto abzüglich der vom Konto zurückgezogenen und von Schwab übertragenen Vermögenswerte hinterlegt werden. Nur Vermögenswerte, die neu an Schwab sind, qualifizieren Vermögenswerte, die von Tochtergesellschaften mit Ausnahme von Schwab Retirement Plan Services, Inc. und Schwab Retirement Plan Services Company übertragen werden. Die Trades werden dem registrierten Konto innerhalb von etwa einer Woche nach der Bestätigung Ihrer berechtigten Netto-Einzahlung gutgeschrieben. Trades gelten nur für Basis-Aktien, Exchange Traded Fund (ETF) und Optionen Provisionen und Optionen pro Vertrag Gebühren bis zu 20 Verträge pro Trade (Standard-pro-Vertrag Gebühren für zusätzliche Verträge). Ausländische Transaktions-, Börsen - und Regulierungskosten gelten weiterhin. Nur Trades, die über Schwab, Schwab Handelsplattformen und Schwab Wireless platziert werden, sind berechtigt. Trades läuft 365 Tage nach der Gutschrift auf Ihr Konto und wird nicht auf zuvor ausgeführte Trades angewendet werden. Für unausgeführte Geschäfte wird kein Guthaben gewährt. Schwab behält sich das Recht vor, die Angebotsbedingungen zu ändern oder das Angebot jederzeit ohne Vorankündigung zu kündigen. Dieses Angebot ist auf ein Konto pro Konto begrenzt, wobei nicht mehr als ein Konto pro Client registriert ist. Pro Kunde können nicht mehr als 500 Trades gemäss allen Werbeaktionen in einem Zeitraum von 12 Monaten empfangen werden. Dieses Angebot gilt nicht für Brokerkonten, die von unabhängigen Anlageberatern verwaltet oder in einem Beratungsdienst, dem Schwab Global Account, ERISA-gedeckten Pensionsplänen, bestimmten steuerqualifizierten Altersvorsorgeplänen und Konten oder Bildungssparkonten erfasst werden. Dieses Angebot ist nicht übertragbar, verkaufsfähig oder gültig in Verbindung mit anderen Angeboten und ist nur für US-Bürger erhältlich. Mitarbeiter, Auftragnehmer oder Personen, die in ähnlicher Weise mit Schwab oder einer Schwab-Tochtergesellschaft oder ihren Ehegatten und Mitarbeitern einer Wertpapieraufsichtsbehörde verbunden sind, sind nicht berechtigt. Weitere Einschränkungen sind möglich. Die jüngste IRS-Richtlinie kann Ihre Fähigkeit beeinflussen, mehr als einen IRA-Rollover in einem Zeitraum von einem Jahr zu verursachen. Alle Steuern im Zusammenhang mit dem Angebot liegen in Ihrer Verantwortung. 2. Einschränkungen: Die 8,95-flache Provision gilt nicht für ausländische Aktiengeschäfte, für große Blockgeschäfte, für die eine besondere Behandlung erforderlich ist, für Arbeitnehmer ausgehandelte Kommissionspläne für Aktienbeteiligungen oder für eingeschränkte Wertpapiergeschäfte. Ausländische Stammaktien, die online im US-amerikanischen OTC-Markt tätig sind und sich nicht in den USA niederlassen, haben 50 Transaktionsgebühren, die den Transaktionskosten zugeführt werden. Alle Broker-gestützten und automatisierten Telefondienste unterliegen Gebühren. Eine Mindesteinzahlung von 1.000 ist erforderlich, um die meisten Schwab Brokerage-Konten zu öffnen. Freistellungen können gelten. Weitere Informationen finden Sie im Charles Schwab Pricing Guide. Mitarbeiterbeteiligungsgeschäfte unterliegen gesonderten Kommissionsplänen. 3. Bewertungen und Rezensionen werden von Bazaarvoice unterstützt Informationen über Kunden Spricht, Bewertungen und Beurteilungen von Schwab Kunden Bewertungen und Rezensionen werden von Kunden freiwillig übermittelt und werden vor der Veröffentlichung auf Übereinstimmung mit den Publikationsrichtlinien geprüft. Einzelheiten zu den veröffentlichten Beiträgen finden Sie in den Veröffentlichungsrichtlinien. Die durchschnittliche Bewertung basiert auf veröffentlichten Rezensionen für die angegebenen Konten und Dienstleistungen und beinhaltet keine Bewertungen und Rezensionen, die nicht den Publikationsrichtlinien entsprechen. Bewertungen und Bewertungen werden kontinuierlich hinzugefügt und durchschnittliche Bewertungen werden dynamisch aktualisiert, wenn Bewertungen hinzugefügt oder entfernt werden. Während des Zeitraums von 112011 bis 1272015 wurden 3.261 Bewertungen eingereicht, 2.591 angenommen und 670 wurden nicht für die Veröffentlichung gemß den Veröffentlichungsrichtlinien akzeptiert. Sortierung der Rezensionen durch Featured Reviews zeigt zuerst Bewertungen, die von Charles Schwab amp Co. Inc. und Schwab Bank ausgewählt wurden, basierend auf subjektiven Kriterien, die zum Zeitpunkt der Auswahl relevant sind, einschließlich Marketingprioritäten. Ratings und Meinungen von Kunden sind nicht dazu gedacht, zukünftige Performance oder die Eignung eines jeden Kontotyps, Produkts oder Services für einen bestimmten Kunden vorzuschlagen und können nicht repräsentativ für die Erfahrungen anderer Kunden sein. Charles Schwab amp Co. Inc. und die Schwab Bank können die Richtigkeit der Informationen, die in den Kundenbewertungen enthalten sind, nicht garantieren. Bewertungen und Rezensionen werden von Bazaarvoice, einem Drittanbieter, der nicht mit Charles Schwab amp Co. Inc. oder Schwab Bank verbunden ist, betrieben. Sollten Sie noch Fragen oder Anregungen haben, wenden Sie sich bitte an einen Schwab Repräsentanten unter der Nummer 800-435-4000. Die Telefonnummer auf Ihre Aussage, oder per E-Mail an Ratingsandreviewsschwab. 4. Gutschrift-Nachricht: Von den Investoren Geschäft Tageszeitung, Januar 26,2015, copy2015 Investoren Geschäft Daily, Inc. Alle Rechte vorbehalten. Verwendet durch Erlaubnis und geschützt durch die Urheberrechtsgesetze der Vereinigten Staaten. Die Vervielfältigung, Weiterverbreitung oder Weiterverbreitung ist ohne ausdrückliche schriftliche Genehmigung untersagt. Die Ergebnisse basieren auf einer Investor Business Daily (IBD) und TechnoMetrica Umfrage von 10.480 Besuchern auf der IBD Website zwischen Oktober und Dezember 2014. Diese Personen wurden gebeten, zu nennen und bewerten ihre primäre Online-Broker. Die Einschränkung der Datenanalyse auf nur jene Firmen, die von 100 oder mehr Teilnehmern angemeldet wurden, wurden dreizehn Online-Broker auf der Grundlage von Customer Experience Index-Bewertungen für elf separate Attribute bewertet. Für weitere Informationen, wie die Ratings berechnet wurden, siehe IBDs Kriterien und Methodik. Optionen haben ein hohes Risiko und sind nicht für alle Anleger geeignet. Für Handelsoptionen müssen bestimmte Anforderungen erfüllt werden. Mehrbein-Optionen Strategien werden mehrere Provisionen beinhalten. Bitte lesen Sie das Options Disclosure Dokument mit dem Titel Merkmale und Risiken von standardisierten Optionen, bevor Sie ein Optionsgeschäft in Erwägung ziehen. Schwab Trading Services umfasst den Zugang zu StreetSmartreg Handelsplattformen, die Schwab Handelsgemeinschaft und vorrangigen Zugang zu Schwab Handelsspezialisten. Rufen Sie 888-245-6864 an, um den Zugang anzufordern (ein Schwab-Maklerkonto erforderlich). 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